Ofrecemos un nuevo servicio en colaboración con nuestros aliados estratégicos, especialistas en el tema y reconocidos por la Superintendencia de Sujetos no Financieros (SSNF). Este servicio está diseñado para garantizar la correcta aplicación de las normativas a las que deben adherirse las empresas que operan en la Zona Libre de Colón, en relación con la Prevención del Lavado de Dinero y la Financiación del Terrorismo.
La Ley 23 de 2015 establece que los sistemas de prevención que utilicen las empresas deben ser auditados por una firma independiente reconocida por la SSNF.
Una vez que se contraten los servicios, se enviara una lista de requisitos que se solicitan en una supervisión hecha por las autoridades, que debe ser respondida en el término señalado. En un plazo de 48 a 72 horas, planificaremos la visita. Durante esta supervisión in situ, los departamentos podrán observar en tiempo real cómo se lleva a cabo una auditoría, sin tiempo para resolver imprevistos, permitiendo una evaluación auténtica de su estado de cumplimiento.
Una vez determinado el estado de cumplimiento, ofrecemos la actualización del manual, matrices de cliente y empresa, o capacitación según sea necesario. Los entregables incluyen:
- Informe preliminar con los resultados de la evaluación o auditoría independiente.
- Actualización del manual y seguimiento de los expedientes de la muestra de supervisión.
- Modelo de plan de trabajo conforme al modelo de la SSNF.
- Actualización de las matrices de cliente, según sea necesario, referidas a los clientes de la muestra de auditoría.
- Revisión de la matriz de la entidad actualizada.
- Informe final con hallazgos y oportunidades de mejora.
- Revisión del proceso de debida diligencia de colaboradores y proveedores.
- Revisión de expedientes de clientes, proveedores y colaboradores (debida diligencia).
- Plan anual de capacitación y cumplimiento del cronograma.
- Examen especial y registro de operaciones inusuales y sospechosas.
- Funciones y organigrama del personal.
Con este servicio, buscamos asegurar que su empresa esté en total cumplimiento con las normativas vigentes y preparada para cualquier auditoría oficial.
|